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证监谴责宝新证券及罚款120万元

时间: 2019-10-19 13:11:47

证监谴责宝新证券及罚款120万元

  证监会谴责宝新证券并处以罚款120万元,原因是其没有勤勉尽责地监督其客户主任及实施有效的监控措施,以确保遵守卖空规定,并分别暂时吊销宝新负责人员黄凤宝和前负责人员林伟光的牌照,为期6个月。

  证监会的纪律行动源于法院裁定宝新一名客户主任,在2015年8月多次非法卖空光宇国际(01043) 股价及相关新闻 股份的罪名成立。

  于关键时间,宝新有两个交易系统,其中一个系统能在向港交所发出卖盘指示前,核查客户的证券结余,但另一个交易系统却不设此功能。该客户主任是透过后者为其个人交易账户,发出沽售光宇国际股份的交易指示。故此,宝新用作防止非法卖空的监控措施成效不彰。

  虽然宝新声称黄凤宝及林伟光有检视其客户主任的交易活动,但所声称的检视并无记录在案。由于有关检视大部分在每日结束时才进行,故不能有效防止向市场发出卖空指示。而宝新在获证监会告知时,才得悉该客户主任的非法卖空活动。

新闻标题: 证监谴责宝新证券及罚款120万元
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