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公平待客评核绩优 金管会表扬6家证券商

时间: 2019-10-22 13:05:01

公平待客评核绩优 金管会表扬6家证券商

金管会今天表扬公平待客原则评核绩优证券商,评核成绩排名前20%的有中国信託证券、玉山证券、合作金库证券、兆丰证券、富邦证券及凯基证券6家券商。

金融监督管理委员会今年首度办理公平待客原则评核,今天召开「108年度证券商公平待客原则评核机制业务联繫暨表扬会议」,由主委顾立雄亲自主持并颁奖得奖证券商,且表示明年「金融服务业公平待客原则评核机制」已经展开规划,希望藉此能强化业者对金融消费者保护的认知及相关法规的遵循,提升对消费者权益保障。

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金管会指出,「公平待客原则评核机制」共有10项评比项目,除9大项公平待客原则,包括订约公平诚信、注意与忠实义务、广告招揽真实、商品或服务适合度、告知与揭露、複杂性高风险商品销售、酬金与业绩衡平、申诉保障、业务人员专业性;另外再加1项「董事会推动的重视与具体作为等情形」,来检视董事会落实消费者与投资人保护情况。

证期局表示,此次得奖券商的共同特点是,董事会对落实公平待客原则的重视程度较佳。具体作法包括安排每位董事参加公平待客工作原则专题进修课程并取得证书、成立跨部门的公平待客工作小组或委员会就相关事务进行实质沟通与检讨、每月进行客户满意度调查并分析顾客意见、于相关规章明定违反公平待客原则的责任及罚则等。

证期局指出,本次会议也有针对评核过程中发现的缺失向业者进行宣导,像是未能落实内部控制制度与法令遵循、转投资监督管理缺失、业务人员违法受理全权委託、与客户买卖相同标的股票而涉有利益冲突情事等。

金管会14日也颁奖产、寿险业公平待客原则评核排名前20%的保险公司,其中产险业有明台产险、泰安产险、富邦产险及新安东京海上产险等4家;寿险业有中国人寿、全球人寿、安达人寿台湾分公司及国泰人寿等4家。

金管会 富邦 寿险业

新闻标题: 公平待客评核绩优 金管会表扬6家证券商
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